买卖部频踩红线，这家期货公司及高管连收罚单！

12月3日，河北证监局露馅多张罚单，剑指恒银期货的商酌分支机构过火业务存在多项违章问题。

记者介意到，恒银期货并非初次因上述事件被罚。本年9月，厦门证监局对恒银期货福建分公司曾经选拔责令改正步调的决定。

受访东说念主士以为，“一事多罚”案例越来越多，监管机构对期货行业的违章算作保捏捏续高压态势，多张罚单剖判合规商酌是不成触碰的底线。

剑指多项违章

河北证监局示意，经查，恒银期货对福建分公司措置不到位，未能识别及有用措置福建分公司在投资究诘业务开展、东说念主员及信息系统措置等方面存在的风险，反馈出公司商酌分支机构过火业务的合规措置、风险措置和里面截止体系不健全。

把柄商酌表率，河北证监局决定对恒银期货选拔出具责令改正的行政监管步调，条款其立即选拔有用步调进行整改，切实加强对福建分公司的管控，强化其互联网营销账号和网站授权措置，稳慎开展投资究诘业务。

此外，河北证监局示意，汤志江（恒银期货总司理）、韩玉敏（恒银期货时任首席风险官）等东说念主对上述问题负有主要牵累。王瑞敏（恒银期货首席风险官）未能有用实施监督查验和论说责任，对上述问题负有措置牵累。依据关系表率，河北证监局对汤志江、韩玉敏、王瑞敏选拔出具警示函的行政监管步调。

记者介意到，恒银期货并非初次因上述事件被罚。本年9月，厦门证监局对恒银期货福建分公司曾经选拔责令改正步调的决定。

彼时，厦门证监局示意，经查，恒银期货福建分公司存在两项违章问题，一是与职工截止的公司在东说念主员措置方面未能有用阻塞；二是个别不具备期货来回究诘阅历的职工违章开缓期货行情分析等信息传播算作。

守好合规底线

“比年来，期货公司合规性问题频频发生，或与期货公司本身内控能力、本身措置水平以及不熟习市集法令、法律法则商酌。”财经挑剔员郭施亮示意。

财经挑剔员张雪峰则指出，期货公司里面合规措置问题百里挑一，这剖判部分期货公司对合规措置的醉心流程不够，将更多元气心灵放在业务扩张上，而薄情了轨制和措置的落实。此外，部分公司为追求短期利润，容忍违章算作，以致纵容部分东说念主员违章操作。

“‘一事多罚’案例越来越多，监管机构对期货行业的违章算作保捏捏续高压态势，多张罚单剖判合规商酌是不成触碰的底线。”张雪峰说说念。

预测曩昔，郭施亮以为，期货公司还需要络续提高合规措置、风险措置与内控能力，从业东说念主员需要插足按时培训和窥探，并按照法律法则条款具备关系的阅历文凭、从业阅历，不停提高合规能力。

公开尊府显现，在河北省财政厅的落拓救援下，恒银期货于1999年9月在原秦皇岛恒银期货经纪有限公司的基础上再行注册修复。2007年，恒银期货得回中国证监会核准的金融期货经纪业务阅历。

推动方面，河北省国富非融资性担保有限公司、河北旅游投资集团股份有限公司、河北国富投资有限公司、河北恒润投资有限公司和河北恒实房地产开拓有限公司捏有恒银期货股份的比例别离为51.87%、37.6%、7.29%、1.62%、1.62%。